更多“内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。()”相关的问题
第1题
风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示,并提交业务部门进行排查。()
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第2题
业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准;内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。()
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第3题
农业银行的关联交易牵头管理部门是()
A.内控合规部门
B.董事会办公室
C.人力资源部
D.监事会办公室
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第4题
全面风险管理的牵头管理部门是()
A.授信审批部
B.内控合规部
C.办公室(法律事务部)
D.风险管理部
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第5题
总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
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第6题
银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。()
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第7题
管理行各相关部门根据职责进行侧重点不同的贷后监控,其中,法律与内控合规部门负责信贷资产质量总体监测和重大风险客户风险监控。 ()
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第8题
对公客户可疑交易报告上报后,应由()部门牵头组织开展加强型尽职调查。
A.户主管部门
B.内控与法律合规部
C.监察部
D.公司部
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第9题
()是全体员工应普遍遵循的基本行为规范。
A.合规性评价报告
B.内控与风险管理报告
C.诚信合规手册
D.内控测试报告
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第10题
金库突击检查是指由各级行行长或()、()、()负责人牵头组织的临时检查,突击检查应对检查对象、检查内容保密。
A.内控与法律合规部门
B.人事管理部门
C.运营管理部门
D.安全保卫部门
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