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[单选题]

某基金公司拟募集一只公募基金,该基金拟每年开放一次,90%投资于固定收益产品。确定有3个机构投资者,分别占基金10%、30%、60%。对于该基金,说法正确的是()

A.该基金可以同时向个人投资者公开发售

B.该基金必须注册为发起式基金

C.不符合法律规定,不能申请募集

D.该基金只需符合投资超过200人,即可成立

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第1题

为向某机构投资者销售基金,A公司拟降低存量公募基金B的销售服务费率,下列做法正确的是()

A.先收后返

B.直接免收

C.新设低费率产品份额

D.财务处理

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第2题

某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者,其中一名投资者拟对外转让基金份额,可以向()转让基金份额

A.一只有4名投资者,未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金

B.一只有4名合伙人,未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金

C.一只养老基金

D.4名自然人

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第3题

基金投资者投资于()时,可以随时向管理人或其代办机构办理申购或赎回。

A.:开放式基金

B.:封闭式基金

C.:公募式基金

D.:私募式基金

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第4题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行()评级,建立科学有效的私募基金()评级标准和方法

A.风险、收益

B.收益、风险

C.风险、风险

D.收益、收益

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第5题

下列关于投资冷静期的说法正确的是()。Ⅰ. 投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者Ⅱ. 投资者在冷静期满后方可签署私募基金合同,募集机构在投资冷静期内可以联系投资者Ⅲ. 私募证券投资基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算Ⅳ. 私募证券投资基金合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项前起算

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

A.销售协议、基金合同

B.销售协议、招募合同书

C.代理协议、基金合同

D.代理协议、招募说明书

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第7题

在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注册登记机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第8题

以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

B.慈善基金作为投资人投资于私募基金

C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

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第9题

根据基金募集方式不同,基金可分为()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公募基金

D.私募基金

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第10题

股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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