题目内容
（请给出正确答案）
A.情节严重，指违规行为涉及5名及以上客户或第三方，或5份及以上进件
B.重大客户投诉，指客户或第三方向人民银行、银监会等监管机构、政府信访部门等相关部门，报刊、广播电台、电视台及有关互联网站等公众传媒提起的投诉行为
C.严重后果，指违规行为造成客户或其他第三方激烈反应，或诉讼、仲裁，或监管机构、政府机关警告、罚款，或被报刊、广播电台、电视台及有关互联网站等公众传媒作负面报道
D.员工3个月内发生2次违规的，可将第二次违规行为提高一个等级处理
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第1题
A.违纪违规行为情节轻微，未给企业造成经济损失或者不良影响，经过批评教育后改正的，可以免予处分或者不予处分
B.受处分的职工在受处分期间不得评选先进，不得授予其任何荣誉称号，不得晋升技能等级，不得列为后备干部，不得提高级别和工资档次
C.职工因违反本规定给国家和企业造成经济损失的，除给予纪律处分外，还应当根据经济损失情况作出经济赔偿
D.经济赔偿应当由违纪违规职工一次性缴纳；无法一次性缴纳的，全额扣除职工工资、奖金、绩效薪酬、风险抵押金等
第2题
A.在一个积分年度内，员工累计违规积分在4-8分之间的，由分行轻微违规积分管理领导小组予以责令书面检查
B.员工累计违规积分在9-14分之间的，由分行轻微违规积分管理领导小组予以经济处罚，9分处罚100元，10分处罚200元，以此类推，14分处罚600元
C.在人事选拔任用、竞聘上岗、评选先进等工作中，可将员工近一年的积分情况列入考察内容，当年轻微违规行为积分达到或者超过12分以上、调整岗位等处理
第3题
以下关于检查工作底稿的说法错误的是()。
A.严重程度分轻微、一般、关注、较大、重大五个等级。
B.存在违规行为的业务笔数，同一笔业务存在5处违规的按5笔统计。
C.工作底稿是检查人员对检查发现问题情况的概括描述。
D.对违规行为不会造成资金风险或损失的无需填列违规金额。
第4题
A.主动交代违纪违规行为
B.主动检举他人违纪违规行为，情况属实的
C.主动上交违纪违规所得或者主动赔偿企业经济损失的
D.主动采取措施，有效避免、挽回损失的，或者有效阻止危害结果发生的
第5题
A.向客户宣传、推介、销售非总、分行准入的任何产品
B.协助外部机构或个人利用我行渠道或营业场所宣传、推介、销售非我行准入产品
C.向任何外部机构或个人泄漏、出售客户信息
D.与客户有违规资金往来
第6题
A.经确认，公司有权单方面解除劳动合同，并永不录用
B.收回授予期权
C.追索已经发放的涉及违规行为的薪资
D.视情节轻重情况，录入个人征信信息
第7题
A.授信相关岗位人员存在违规行为，违规情节较轻，且尚未造成经济损失或其他不良后果
B.授信相关岗位人员存在违规行为，违规情节较轻，虽产生了经济损失或其他不良后果，但是违规行为不是形成风险的主要原因
C.授信相关岗位人员存在违规行为，违规情节较轻，是形成风险的主要原因，并造成经济损失或其他不良后果
D.授信相关岗位人员违规情节较重，但未造成经济损失或其他不良后果
第8题
A.授信相关岗位人员存在违规行为，违规情节较轻，是形成风险的主要原因，并造成经济损失或其他不良后果
B.授信相关岗位人员违规情节较重，但未造成经济损失或其他不良后果
C.授信相关岗位人员存在违规行为，且违规情节较重，并造成经济损失或其他不良后果
D.以上均是
第9题
A.监管机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
B.因履职不到位导致监管机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
C.出现严重违规违纪问题，造成不良影响，受到外部监管部门、总省分行通报批评的
D.包片营业机构不达标的
第10题
A.授信相关岗位人员存在违规行为，违规情节较轻，且尚未造成经济损失或其他不良后果
B.授信相关岗位人员存在违规行为，违规情节较轻，虽产生了经济损失或其他不良后果，但是违规行为不是形成风险的主要原因
C.授信相关岗位人员存在违规行为，违规情节较轻，是形成风险的主要原因，并造成经济损失或其他不良后果
D.授信相关岗位人员违规情节较重，但未造成经济损失或其他不良后果
第11题
A.违规使用和存储易燃、易爆和腐蚀性等危险品
B.未按规定要求将不规范行李导入系统
C.旅客问询时,存在推诿、拒绝或拖延旅客问题处理的情况
D.在旅客区域有不雅行为或不文明行为
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