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[单选题]

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括()

A.提供基金投资顾问服务,应当具有合理的依据

B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C.向投资者承诺或者保证投资收益

D.不得损害服务对象的合法权益

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第1题

基金投资顾问机构应当履行下列()义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是()

A.基金管理人

B.中国证券投资基金业协会

C.基金托管人

D.机构投资者或个人投资者

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第4题

对证券投资顾问服务人员的要求有()。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第5题

境内机构投资者(QDII)的基金运营当事人不包括()

A.境外投资顾问

B.资产托管人

C.中国证监会

D.资产管理人

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第6题

作为客户的金融顾问或经营管理顾问,提供咨询、策划等服务的证券公司业务是()

A.证券承销业务

B.公司理财业务

C.财务顾问业务

D.投资咨询业务

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第7题

依法对股权投资基金开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的机构是()

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

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第8题

下列说法错误的是()。

A.基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向中国证监会申请注册

B.基金评价机构及其从业人员应当客观公正,依法开展基金评价业务,禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突

C.基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动

D.律师事务所和会计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律、会计服务

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第9题

基金销售机构信息管理的前台业务系统应具备的功能有()

A.提供投资资讯功能

B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能

C.交易功能

D.为基金投资人提供服务的功能

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第10题

下列属于应当召开基金份额持有人大会的情形的是()。Ⅰ. 决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅱ. 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同Ⅲ. 决定更换基金管理人、基金托管人和投资顾问Ⅳ. 定调整基金管理人、基金托管人和投资顾问的报酬标准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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