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[单选题]

下列选项中,不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()

A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生

B.社会保障基金

C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

D.依法设立的上海某慈善基金

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第1题

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资资金的金额不低于100万元,且符合相关标准的单位和个人,以下符合相关标准的是()

A.自然人丙有资管计划产品额度200万元,近三年年均收入20万元

B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资,近三年年均收入20万元

C.自然人丁持有某信托计划100万元,近三年年均收入60万元

D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元,无任何金融资产

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第2题

在购买股权投资基金份额时,投资者的做法不符合现行监督要求的是()。I.以书面方式,确认其资金来源合法Ⅱ.由于自身不符合合格投资者标准,借用他人名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅲ.自己出资50万元,向他人募资50万元,以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅳ.向股权投资基金购买100万元投资份额,后将其中30万元份额的收益权转售他人

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

私募基金的合格投资者不包括()

A.社会保障基金

B.净资产不低于500万元的单位

C.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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第4题

股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有()。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ. 最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是()

A.母基金较股权投资基金有更高的收益,风险偏好较高的投资者通常倾向于投资基金

B.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益是比股权投资基金更优的选择

C.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会

D.母基金投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资

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第6题

非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,根据中国证监会的规定,合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定的资质,下列说法不正确的是()

A.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

B.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

C.名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

D.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

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第7题

某企业年金计划投资2000万元,基金管理公司没有穿透核查最终投资者。以下选项中,()需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数

A.养老基金

B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C.慈善基金

D.保险基金

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第8题

关于股权投资基金募集,下列说法正确的是()

A.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况已符合合格投资者条件

B.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合投资者条件

C.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金

D.投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可

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第9题

张三是此契约型股权投资基金的投资者,计划将投资的600万元基金份额全部转让,下列做法正确的是()

A.通过朋友圈、微博发布转让信息

B.将基金份额均分为6份,转让给6个朋友,朋友均为合格投资者

C.将基金份额全部转让给某合伙企业,企业为合格投资者,共有20人

D.将基金份额转让给自己10岁的儿子

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第10题

根据证券法律制度的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是()

A.名下金融资产达到500万元的自然人

B.净资产达到800万元的合伙企业

C.慈善基金

D.证券公司

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第11题

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于()万元的单位;金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人

A.100;1000

B.1000;1000

C.100;100

D.1000;100

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