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[主观题]

客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及禁止类客户风险等级调整的,由()部门审核。

客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及禁止类客户风险等级调整的,由（)部门审核。

A、总行反洗钱主管部门

B、一级分行反洗钱主管部门

C、二级分行反洗钱主管部门

D、上级行反洗钱主管部门

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第1题

客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的，须经上级机构逐级审核,最终由（)确定。

A.总行反洗钱主管部门

B.一级分行反洗钱主管部门

C.二级分行反洗钱主管部门

D.上级行反洗钱主管部门

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第2题

中国农业银行全行客户洗钱风险等级分类工作的牵头管理部门是（)。

A.总行科技部门

B.总行相关业务部门

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱主管部门

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第3题

对系统初评结果、协查岗确认的风险等级中涉及（)的，须经过总行反洗钱审批岗对客户划分、调整情况进行审批，才能最终确定客户的风险等级。

A.低风险

B.较低风险

C.一般风险

D.较高风险

E.高风险

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第4题

调低客户洗钱风险等级且调整前为D（中高风险)的，应提交（)层级审批

A.管辖支行

B.二级分行

C.省行

D.总行

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第5题

所有变更账户会计科目、总账累计发生额类调整事项必须经（）会计结算部审核批准

A.县级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第6题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每一年进行一次审核。（)

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第7题

客户风险等级并非固定不变，各机构应在与客户业务关系存续期间，在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上，对于已确立过风险等级的存量客户，根据相应的重新审核期限，适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

各分支行对商户进行审核时，应注意审核是否属于银联禁入类商户，审核商户及负责人(或法定代表人)在反洗钱系统中是否被调整为高风险或者较高风险等级客户，最近一年是否被反洗钱系统作为可疑客户上报。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

责指导经劲行开展预警审核期间及交易拦截后的客户沟通解释工作。是哪个部门的职责（)。

A.一级分行合规部门

B.一级分行客户部门

C.总行合规部门

D.总行客户部门

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第10题

负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责（)。

A.一级分行合规部门

B.一级分行客户部门

C.总行合规部门

D.总行客户部门

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