以下属于合规绩效考核指标扣分项的是()
A.收到外部检查机构对本机构的外部检查、整改、问责文件(意见书)没有及时向法律合规部报送
B.制度相关条款存在内部冲突或与法律法规、监管政策相冲突,没有及时修订的
C.未按照要求完成内外部合规内控类问题整改的
D.转授权书未按规定报法律合规部门备案的
A.收到外部检查机构对本机构的外部检查、整改、问责文件(意见书)没有及时向法律合规部报送
B.制度相关条款存在内部冲突或与法律法规、监管政策相冲突,没有及时修订的
C.未按照要求完成内外部合规内控类问题整改的
D.转授权书未按规定报法律合规部门备案的
第1题
A.30%
B.40%
C.50%
D.20%
第2题
第3题
A.未按规定和计划完成制度建设工作的
B.未按规定和计划完成制度培训工作的
C.所属员工制度考试不合格的
D.未按要求落实问题整改的
第4题
A.业务合规扣分区间为[-20,0]
B.签约率只有大于等于80%,才有可能得分
C.月度测试结果由个贷管理部-培训部评定
D.每例本息减免固定扣1分
第5题
B.凡底线指标扣分累计达到20分的、每次考核得分在80分以下且排名在本序列(分公司部门、中支各为一个序列)倒数三名内的,分公司风险管理及合规部建议取消相关人员对应年度评优、加薪、晋级资格
C.分公司各部门、各中心支公司对应人员考核得分,按对应权重纳入被考核人年度、半年度绩效考核体系
D.对于发生重大违规事项的,分公司将对相关责任人进行问责追溯
第9题
A.案防类考核指标分值提高了12分
B.新增问责数据系统录入时限考核指标
C.新增涉刑案件处置流程和报告报送执行力考核指标
D.新增了未提前3个工作日提交法律审查流程的考核指标
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