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[多选题]

商业银行内部控制的基本原则是()

A.风险性原则

B.审慎性原则

C.独立性原则

D.激励性原则

E.有效性原则

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第1题

基金销售机构内部控制应当遵循的原则包括()

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.审慎性原则

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第2题

根据《商业银行内部控制指引》,银行建立与实施内部控制应当遵循原则不包括()

A.全覆盖原则

B.制衡性原则

C.审慎性原则

D.独立性原则

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第3题

以下不属于内部控制原则的是()

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

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第4题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第5题

商业银行建立与实施内部控制应遵循的原则不包括()

A.全覆盖原则

B.合法合规原则

C.审慎性原则

D.制衡性原则

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第6题

商业银行内部审计活动应遵循()原则

A.及时性

B.全面性

C.独立性

D.客观性

E.审慎性

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第7题

“反洗钱”遵循的原则:()。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.匹配性原则

D.有效性原则

E.保密性原则

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第8题

洗钱风险管理工作应遵循以下()原则。

A.全面性原则

B.独立性原则

C.匹配性原则

D.有效性原则

E.保密性原则

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第9题

商业银行使用押品缓释信用风险应以全面评估债务人的偿债能力为前提,这是商业银行押品管理的哪条原则()

A.合法性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.从属性原则

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第10题

建立健全会计业务内部控制应遵循合法性原则、()、成本效益原则、适时性原则

A.有效性原则

B.全面性原则

C.独立性原则

D.不相容岗位、职责相分离原则

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第11题

基金管理公司合规管理的基本原则不包括()

A.成本收益性原则

B.客观性原则

C.独立性原则

D.专业性原则

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