题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
严格执行__和__，加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险（）
A.《广发银行不良资产问责办法》
B.《广发银行案件责任追究办法》
C.《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
D.《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“严格执行__和__，加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，…”相关的问题
第2题
稽查指挥管理应用系统包括七个功能模块，分别为案源信息管理、稽查任务管理、案件多维跟踪、重大税收违法失信案件查询统计、检举案件管理及（）等七个功能模块
A.执法风险防控、稽查数据统计
B.执法风险防控、金三核心征管
C.稽查质量内控、金三核心征管
D.稽查质量内控、协查案件管理
第3题
针对不法分子假冒交通银行客服电话给客户发送诈骗短信，作为银行工作人员，应当做到（）风险7
A.对客户加强风险提示
B.加强对网点员工的培训
C.加强分行网点人员的风险防范意识教育和案件防范常识学习
第4题
以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是（）
A.年度内发生非自查发现重大、恶性案件的，年度考评结果一票否决
B.应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
C.在案件防控工作考评中，没有转发银监会《重大突发事件报告制度》，相关工作一票否决
D.应当从组织、人员、制度等各方面保障案件（风险）信息报送的迅速、准确和全面
第5题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和业务条线管理人员也要从轻认定责任并问责（）
第7题
《中国银监会湖北监管局办公室关于进一步加强基础银行机构案件防控、有效防范操作风险的通知》（鄂银监办发〔2017〕93号）中规定，应每季度对对公账户实施对账，并规定最低有效对账率。对于前一对账期内未能实现有效对账的账户，在下一对账期内必须实现有效对账，即保证对公账户最少（）有效对账一次
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
第9题
“十四五”规划纲要指出，实施金融安全战略，要健全金融风险（）制度体系，落实监管责任和属地责任，对违法违规行为零容忍，守住不发生系统性风险的底线
A.防范、预警、控制、化解
B.防控、化解、处置、问责
C.预防、预警、处置、问责
D.预警、处置、问责、化解
热门考试
全部 >
