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[判断题]

商业银行的董事、总行的高级管理人员,应当自任职之日起十五个工作日内,向商业银行的关联交易控制委员会报告其近亲属及关联法人或其他组织。()

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第1题

企业征信机构的董事、监事、高级管理人员,应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会()

A.董事、监事、高级管理人员备案表

B.董事、监事、高级管理人员的个人履历材料

C.董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件

D.董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明

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第2题

下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是()

A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

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第3题

国有商业银行薪酬与提名委员会、审计(稽核)委员会、关联交易控制委员会的主席原则上由独立董事担任。()
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第4题

重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交董事会批准。()
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第5题

因违法行为或者违纪行为被开除的()的从业人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

A.期货交易所、证券交易所

B.证券登记结算机构、证券服务机构

C.期货公司、证券公司

D.私营商业银行

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第6题

商业银行的()应当及时向商业银行相关工作人员公布其所确认的关联方。
商业银行的()应当及时向商业银行相关工作人员公布其所确认的关联方。

A:董事会

B:关联交易控制委员会

C:办公室

D:监事会

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第7题

责令商业银行调整董事、高级管理人员或限制其权利属于银监会对第四类商业银行的监管措施。()
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第8题

商业银行关联交易控制委员会的日常事务由风险管理部负责;未设立董事会的,应当指定专门机构负责。()
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第9题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

A.1

B.3

C.5

D.10

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第10题

商业银行违反规定为关联方融资行为提供担保的,中国银行业监督管理委员会可以责令商业银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予()

A.形式责任追究

B.罚款

C.纪律处分

D.行政处分

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