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[单选题]

在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()

A.积分废止

B.待认定

C.待审核

D.免于积分

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第1题

综合积分账户持有人违反信用卡或借记卡章程或领用合约、本办法以及其它相关规定的,我行有权暂停该积分账户的兑换且对其积分合规性进行审核,并对核实为违规积分的予以扣减。()
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第2题

对个人年度违规积分达到20分(含)以上的,由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评,并将名单报同级内控合规部门。()
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第3题

根据我行运营工作人员违规积分管理办法的相关规定,()应当根据本办法的规定,制定分行违规积分工作实施细则,明确分行违规积分具体开展的机制、流程、岗位等方面的安排,并报总行运营管理部备案。

A.各网点运营经理

B.各分行运行监测主管

C.各分行运营管理部门

D.总行运营管理部

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第4题

奖励积分标准主要针对坚持合规操作、案件防控、内控改进、化解风险隐患、减少损失等行为,积分分值区间为()。
奖励积分标准主要针对坚持合规操作、案件防控、内控改进、化解风险隐患、减少损失等行为,积分分值区间为()。

A、1-3分

B、1-5分

C、3-5分

D、2-5分

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第5题

根据我行运营工作人员违规积分管理办法的相关规定,每次违规行为的违规积分有效期为(),期满后不再计入已扣除项。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6个月

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第6题

智家工程师揽收积分不包括以下哪一项()

A.发展积分

B.手工行为积分

C.客经积分

D.系统扣减积分

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第7题

违规积分级别按照违规行为的性质和风险程度由低到高分为5级()
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第8题

根据《运营工作人员违规积分管理办法》文件规定,不同检查发现的同一人同一问题,已经积分的不再重复积分,但应整改而未整改的问题除外。()
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第9题

我行员工内控违规扣分中,扣分对象为分支行经理级(含)以下人员的,提交()进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

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第10题

违规积分应用人员范围为全行所有人员。()
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第11题

商业银行要完善现金收付管理等内控制度及操作流程,切实防范因()而引发的违规事件。

A.操作风险

B.系统风险

C.法律风险

D.道德风险

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