第2题
A.配合开展本分支机构内外部检查及自查整改,配合监管部门、交易所的协查以及协助公司稽核部门的各项例行检查,并组织稽核整改
B.负责本分支机构的投诉处理工作,妥善有效的处理客户投诉,做到事中报告、事后报备,总结案例,学习与防范
C.履行投资者教育工作岗位职责
D.分支机构针对临时发生的违法违规行为、合规风险、合规问题以及其他重大、紧急合规事项是否提交临时性合规报告
第4题
A.建立健全规章制度管理流程
B.建立诚信举报制度
C.建立合规性审核制度
D.建立关联交易管理制度
第6题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第7题
A.负责人
B.运营总监
C.全体工作人员
D.合规监察岗
第8题
A.违反规定授权他人代为履行职责
B.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
C.对所在分支机构运作中存在的违法违规行为或者风险隐患隐瞒不报或虚假报告
D.以上均是
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