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[多选题]
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能作出以下处罚（）
A.警告并处1万元罚款
B.处2万元罚款
C.给予警告
D.处5万元的罚款
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A.5
B.3
C.10
D.1
更多“对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证…”相关的问题
第3题
小明刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于小明的行为，中国证监会可以采取下列（）措施
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务
第4题
下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（）
A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
第5题
非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）以下的罚款
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.2万元以上20万元以下
第8题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以下
D.1万元以上10万元以下
第9题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第10题
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请
A．已被本机构聘用
B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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