题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于系统初评结果为较高风险或高风险的客户,应完成客户尽职调查表。()
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第4题
A.2,10
B.2,5
C.3,5
D.3,10
第6题
A.低风险
B.较低风险
C.一般风险
D.较高风险
E.高风险
第7题
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
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