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[单选题]

根据人民银行加强个人信息管理的相关要求,下列()行为不符合监管规定?

A.取得客户合规授权,并核对授权要素完整准确后,査询客户人行征信等个人信息

B.对客户授权材料原件逐份核对验收,对核对无误的资料及时归档保管

C.客户人行征信等个人信息査询结果仅用于我行业务办理

D.将客户人行征信等个人信息査询结果擅自提供给第三方机构

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第1题

网点前台受理柜员在办理授权业务时,授权的业务应遵照“先录入后传输”的要求,根据不同交易A录入信息,仔细审核相关凭证要素,准确采集、传输相关资料影像,确保传输资料的真实、合规与完整。()
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第2题

非实名制移行账户,柜员应先进行身份核实,核对客户身份证件,并对客户证件信息进行更新,确保个人客户身份基本信息九要素完整、合规后,方可办理相关业务。()
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第3题

大额交易授权规定,无密户定期提前支取时,授权柜负仔细核对授权交易的各项内容后方可进行授权。检查事项包括业务种类、交易金额、柜员操作合规性等。()
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第4题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理员

D.银行业协会

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第5题

在办理远程授权业务时,网点经办人员应对业务要素和依据的真实性、完整性、合规性负责;远程授权的授权员只对凭证影像资料的真实性及业务的合规性负责。()
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第6题

在下列情况下,如果会计师事务所未取得客户的授权,也无需承担相应法律后果的有()

A.根据法律法规的规定,会计师事务所为法律诉讼准备文件或提供证据

B.根据法律法规的规定,会计师事务所向监管机构报告发现的违反法规行为

C.接受注册会计师协会和监管机构依法进行的质量检查

D.向后任注册会计师提供审计工作底稿

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第7题

识别客户身份时,应核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,审查证件的(),并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件、影印件或者其他符合监管规定的资料。

A.有效性

B.完整性

C.合规性

D.真实性

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第8题

在集中授权情况下,对于无需运营主管审批或审核的业务,()对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责

A.经办柜员

B.运营主管

C.授权员

D.经办柜员和运营主管

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第9题

义务机构应当建立适当的授权机制,明确工作程序,按照规定将客户身份信息和交易记录迅速、准确地提供给监管机构、执法机构等部门。()
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第10题

农合机构应遵守存款账户大额转账业务管理办法及有关管理部门的规章制度,根据内控管理的要求建立严格的大额转账业务授权制度,加强业务管理、事后稽核和监督检查,确保大额转账业务处理的准确和客户资金安全()
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