题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括（）
A.取消基金从业资格
B.出具警示书
C.采取证券市场禁入措施
D.认定为不适当对象
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.取消基金从业资格
B.没收违法所得
C.出具处罚决策书
D.罚款
更多“证券投资基金业协会对基金从业人员采取的纪律处分不包括（）”相关的问题
第2题
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
募集机构在一年之内两次被采取（）等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。Ⅰ. 谈话提醒Ⅱ. 书面警示Ⅲ. 要求限期改正Ⅳ. 严重处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
以下关于基金销售人员的资格管理说法正确的是（）
A.通过证券从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证
B.通过“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试合格证
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.已经获得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员就可以从事基金销售活动
第6题
证券投资基金销售人员从业考试
通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
第8题
关于中国证券投资基金业协会，以下表述错误的是（）
A.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会
B.中国证券投资基金业协会的职责包括制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.中国证券投资基金业协会的最高权利机构为理事会
D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人
第9题
基金销售人员从业考试
通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
点击查看答案
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
第10题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）等行政监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．公开谴责
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门考试
全部 >
