题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查（）
A.大额交易
B.可疑交易
C.经常往来交易
D.是否存在错误销售和不当销售情况
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A.内部控制体系建设情况
B.大额交易和可疑交易报告制度执行情况
C.客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存制度执行情况
D.宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况
更多“内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他…”相关的问题
第2题
对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查，包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存制度执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况，叫做()。
对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查，包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存制度执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况，叫做（)。
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A、全面检查
B、专项检查
C、行政调查
D、非现场监管
第3题
为便于案件调查、资金监测、反洗钱监管和内部审计，各级机构应按照有关交易资料保存的规定，将涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录，至少保存()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
第6题
银行业监督管理机构依法履行下列哪些反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：（)。
A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况
C.负责反洗钱的资金监测
D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求
第9题
金融机构在外汇领域反洗钱的主要职责包括：建章立制、落实反洗钱岗位责任制、（）、保存外汇交易记录、报告大额和可疑外汇资金交易情况等
A.监控账户交易情况
B.制定大额和可疑标准
C.“了解你的客户”
D.随时冻结可疑账户
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