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[单选题]

世界各地防范证券结算风险的措施不包括()

A.采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理

B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

C.采用净额结算方式

D.加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险

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第1题

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()

A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任

B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续

C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务

D.对结算参与人实行准入制度

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第2题

关于证券结算风险,下列说法错误的是()

A.证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险

B.根据成因,大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等

C.目前,我国采取货银对付机制防范结算的价差风险

D.目前,我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收

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第3题

证券登记结算机构须采取以下()措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防控机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

取得权证结算资格的结算参与人须开立(),用于权证交易与行权的证券交收

A.证券账户

B.证券交收账户

C.结算账户

D.收款账户

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第5题

关于试点初期保证金的计算原则,下列原则不正确的是()

A.以较大可能性覆盖连续两个交易日的违约风险

B.对实值期权在收取保证金时考虑减掉实值部分

C.同时平衡违约风险和市场爆炒风险

D.结算参与人向投资者收取的保证金不得低于登记公司向结算参与人收取的保证金数量

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第6题

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中正确的有()

A.在最终交收时点,中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收

B.证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收

C.资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收

D.现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

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第7题

关于试点初期保证金的计算原则,下列原则不正确的是()

A.以较大可能性覆盖连续两个交易日的违约风险

B.对实值期权在收取保证金时考虑减掉实值部分

C.同时平衡违约风险和市场爆炒风险

D.结算参与人向投资者收取的保证金不得低于登记公司向结算参与人收取的保证金数量

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第8题

为防范证券结算风险,我国设立了()

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.证券结算风险基金

D.银行间债券市场

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第9题

下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()

A.买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式

B.到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收

C.到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

D.结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

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第10题

结算参与人结算准备金余额小于零,且未能在规定时间内(次一交易日11:30前)补足或自行平仓,交易所会采取哪种措施()

A.提高保证金水平

B.强行平仓

C.限制投资者现货交易

D.不采取任何措施

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