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[单选题]

某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是()

A.该公司发行股票前股本总额为人民币3000万元

B.该公司控股股东上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

C.该公司最近2年连续盈利,最近2年净利润累计为1500万元

D.该公司最近2年内监事发生重大变化

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第1题

某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()

A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元

B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元

D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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第2题

下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()

A.是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为

B.通过证券承销机构面向社会公众公开发行

C.在证券交易所上市

D.通过首次公开发行,发行人仅募集到所需的资金

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第3题

根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()

A.发行人控股股东

B.实际控制人

C.保荐人

D.保荐代表人

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第4题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,有权公开发行优先股的是()

A.规模较大的有限责任公司

B.非公众公司

C.非上市公众公司

D.证监会规定的上市公司

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第5题

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的是()

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

B.非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准

C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.非上市公众公司经中国证监会核准,可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行

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第6题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合股份有限公司申请股票上市条件的是()

A.公司股本总额为人民币2000万元

B.公司股本总额为3亿元,公开发行股份的比例为30%

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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第7题

某能源股份有限公司拟在深交所中小板市场首次发行股票并上市,其募集资金使用项目除用于主管业务外,不得用于()

A.委托理财

B.直接投资能源技术开发公司

C.间接投资基金管理公司

D.持有可供出售的金融资产

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第8题

按照现行规定,可公开发行公司债券的主体有()

A.上交所上市公司

B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司

C.深交所中小板上市公司

D.深交所创业板上市公司

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第9题

首次公开发行并上市要求资金条件、盈利水平等指标较宽松的是()

A.全国中小企业股份转让系统

B.创业板

C.主板市场

D.中小板

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第10题

下列各项中,属于国家法律的是()

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

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第11题

A股份有限公司于2020年5月拟首次发行股票并在证交所主板上市,根据证券法律制度的规定,下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的是()

A.2016年3月曾提出发行申请,但报送的发行申请文件存在虚假记载

B.2017年10月因实施违反有关海关监管法律的行为,虽然情节轻微,仍被海关处以罚款

C.2018年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

D.2019年12月因涉嫌偷税被司法机关立案侦查,目前尚未明确结论意见

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