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[多选题]

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列各项正确的有()

A.重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

B.负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包括客户权益

C.资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金

D.净资本的计算公式:净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一/+其他调整项

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第1题

客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当()

A.增加净资本

B.调减净资本

C.调减注册资本

D.增加流动负债

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第2题

期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列指标不符合标准的是()

A.某期货公司的净资本为1800万元

B.某期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例150%

C.某期货公司的净资本与净资产的比例为36%

D.某期货公司的负债与净资产的比例为120%

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第3题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

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第4题

某期货公司净资本为2500万元,按照期货公司风险监管指标的要求,该公司可从事的业务有()

A.经纪业务

B.委托其他机构提供中间介绍业务

C.交易结算业务

D.全面结算业务

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第5题

为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目的是()

A.期货公司的长期借款

B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

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第6题

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

D.《期货公司管理办法》

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第7题

关于期货公司风险资本准备的数量,下列说法正确的是()

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模乘以风险系数

B.期货公司风险资本准备=各项业务规模乘以一定比例(风险系数)后加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

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第8题

期货公司应当按照()规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备

A.中国银监会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

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第9题

期货公司应当聘请具备证券,期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的()进行审计

A.年度风险监管保案

B.中期风险监管报表

C.年度财务报告

D.中期财务报告

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第10题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(措施

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第11题

期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()

A.损益表、现金流量表

B.资产负债表、损益表

C.资产负债表、风险监管报表

D.现金流量表、风险监管报表

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