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[单选题]

中国证券行业自律组织不包括()

A.证券期货交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算机构

D.中国证券业协会

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第1题

中国股权投资基金的自律组织是()

A.中国证监会

B.中国证券投资者保护基金公司

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券登记结算公司

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第2题

2007年10月12日,()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券交易所

D.国务院证券监督管理委员会

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第3题

执行行业自律管理职能的机构有()

A.中国证监会

B.国务院证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.中国证券投资者保护基金

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第4题

拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册登记并取得相应资格

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限公司

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

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第5题

()负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。

A.社保基金理事会

B.证券业协会

C.中国证券投资者保护基金有限公司

D.中国证券登记结算机构

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第6题

《证券账户管理规则》规定,由()对证券账户实施统一管理

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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第7题

我国场内股票交易生产过户费,其最终收取机构是()

A.证券交易所

B.证券结算风险基金

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限公司

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第8题

证券期货业机构可以利用哪些资源开展客户尽职调查()。

A.中国证券登记结算公司

B.证券期货业机构的营销团队

C.证券期货业机构财务部门

D.第三方存管银行

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第9题

申请人获得基金代销业务资格批准须输工商变更登记的,应在收到批准文件后,按照有关规定向()办理变更登记手续

A.中国证监会

B.中国证券交易所

C.工商行政管理机关

D.中国证券业协会

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第10题

2014年8月21日,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对股权投资()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.协调行业关系Ⅲ.提供行业服务Ⅳ.促进行业发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

中国证券业协会是证券业的自律组织,是()

A.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易

B.具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会

C.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人

D.以上都不对

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