题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
各支行应负责(),积极主动地落实反洗钱工作要求。
A.落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查
B.加强对尽职调查表的内容审核
C.对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查
D.确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性
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A.落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查
B.加强对尽职调查表的内容审核
C.对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查
D.确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性
第1题
A.表单栏位缺失
B.尽职调查情况与客户实际业务
C.前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的
第2题
A.完整性
B.真实性
C.合理性
D.合法性
第4题
A.运营主管
B.兼职人员
C.网点负责人
D.客户经理
第6题
第7题
A.质量安全部应监督各维修部、厂的执行情况,并落实考核
B.设备维修厂应执行本规定的要求,并落实监督与考核
C.大修厂应执行本规定的要求,并落实监督与考核
D.人力资源部应监督各维修部、厂的执行情况,并落实考核
第10题
A.向总行提出异常交易监测指标及模型和操作流程优化建议
B.将收集的可疑交易线索,及时、主动向总行运营管理部报告
C.指导下辖机构做好反洗钱反恐怖融资名单认定工作
D.按照规定处理反洗钱协查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息,确保协查结果反馈质效
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