更多“制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任()”相关的问题
第1题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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第2题
审计组负责审查本行支付系统执行安全运行风险管控相关的制度及实施细则的充分性,评估运行维护、风险控制的合规性以及技术措施的有效性。()
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第3题
征信合规管理制度建设内容包括()。
A.建立合规操作制度
B.建立用户管理制度
C.建立风险监测制度
D.建立责任追究制度
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第4题
对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理,确保合规性、有效性、操作性和相互协调性,属于内控合规管理程序中的()
A.建立健全规章制度管理流程
B.建立诚信举报制度
C.建立合规性审核制度
D.建立关联交易管理制度
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第5题
合规部门对采购工作履行现场、非现场监督职能。()
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第6题
基金管理人制定内部控制制度,一般应当遵循的原则包括()。Ⅰ.合法、合规性原则 Ⅱ.全面性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.适时性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第7题
下面哪些项目需向人民银行报备()。
A.征信合规管理制度
B.风险监测和报告制度
C.责任追究制度
D.自查自纠制度
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第8题
全面风险管理中,各级机构()承担对辖内风险管理工作承担主体责任。
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第9题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构反洗钱合规专员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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第10题
银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。()
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