题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是业务（含金融产品、金融服务)风险子项的内容：（)。
A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.特殊业务类型的交易频率
D.反洗钱交易监测记录
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.客户信息的公开程度
B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C.反洗钱交易监测记录
D.与现金的关联程度
更多“根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以…”相关的问题
第1题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是客户特性风险子项的内容：()。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是客户特性风险子项的内容：（)。
点击查看答案
第2题
依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行（)、动态调整。
A.不定期评估
B.定期评估
C.随时评估
D.年度评估
第4题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》运用权重法，以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级，金融机构应严格按照本指引规定执行，不得自主研发风险计量工具或方法。（)
第6题
以下哪项不是《法人义务机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2019】19号)规定的业务部门反洗钱履职要求？（)
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责，及时向人行报送
第7题
反洗钱相关的部门规章及规范性文件包括（)。
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
第8题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项是对风险较高客户的控制措施：()。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项是对风险较高客户的控制措施：（)。
点击查看答案
A.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
D.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
第9题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展专项评估？（)
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型，或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
热门考试
全部 >
