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[多选题]

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,关于证券公司参与区域性股权市场,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司开展区域性股权市场业务,应在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证监会Ⅱ.证券公司入股区域性股权市场运营机构,不得利用股东身份谋取不正当利益Ⅲ.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅳ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

根据证券法律制度的规定,区域性股权市场运营机构负责组织区域性股权市场的活动,对市场参与者进行自律管理,保障市场规范稳定运行。对运营机构名单实施管理并予以公告的机构是()

A.县级人民政府

B.省级人民政府

C.证监会

D.国务院

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第2题

创投国十条明确指出拓宽创业投资市场化退出渠道,下列说法错误的是()

A.充分发挥主板、创业板、全国中小企业股份转让系统以及区域性股权市场功能,畅通创业投资市场化退出渠道

B.完善全国中小企业股份转让系统交易机制,改善市场流动性

C.支持机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场开展间接融资业务

D.鼓励创业投资以并购重组等方式实现市场化退出,规范发展专业化并购基金

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第3题

我国多层次股票市场体系包括()。Ⅰ.主板市场Ⅱ、创业板市场 Ⅲ、新三板市场 Ⅳ.区域性股权市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题

下列不厲于我国场外市场的是()

A.区域性股权交易市场

B.券商柜台市场

C.中小企业板

D.新三板

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第5题

以下属于我国场内市场的是()

A.区域性股权交易市场

B.私募基金市场

C.券商柜台市场

D.中小企业板

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第6题

中国的二板市场特指()

A.中小企业板

B.区域性股权交易市场

C.代办股份转让系统

D.深圳创业板市场

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第7题

在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指()

A.券商柜台市场

B.区域性股权市场

C.私募基金市场

D.机构间私募产品报价与服务系统

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第8题

区域性股权市场投资者可以有()。Ⅰ、具备一定条件的法人Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

区域性股权市场投资者可以有()。Ⅰ、具备一定条件的法人机构Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第10题

区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,()为区域性市场提供业务指导和服务

A.县级人民政府

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

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第11题

区域性股权市场的监管实施者是()

A.地方人民代表大会

B.原中国银监会

C.省级人民政府

D.中央银行各地支行

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