更多“人民银行委派1人对某金融机构进行反洗钱现场调查,该金融机构应…”相关的问题
第1题
反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责,金融机构应当予以积极配合()
点击查看答案
第2题
人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务不包括()。
A.参与调查义务
B.配合调查义务
C.如实提供信息义务
D.不得拒绝和阻碍调查
点击查看答案
第4题
金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束()
点击查看答案
第5题
反洗钱调查的范围仅限于金融机构和可疑交易账户户主。()
点击查看答案
第6题
金融机构拒绝、阻碍人民银行或者其派出机构检查、调查或者不如实提供有关文件、资料的,人民银行可以给予金融机构经济处罚()
点击查看答案
第7题
监管机构开展反洗钱调查时,调查人员少于三人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()
点击查看答案
第8题
反洗钱调查过程中,调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。()
点击查看答案
第9题
尽职调查只能采取现场调查并进行定性分析的形式,了解、分析、评价银行业金融机构所面临的风险。()
点击查看答案
第10题
反洗钱调查,是指中国人民银行各级分支机构针对可疑交易活动,依法向有关金融机构进行核实和查证的行政行为()
点击查看答案