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第1题
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要,建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权。授权应适当、明确,并采取()
A.口头形式
B.口头或书面形式
C.书面形式
D.电话通知
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第2题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能可以外包。()
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第3题
商业银行对市场风险管理体系的内部审计应当包括对市场风险管理系统所用参数和假设前提的合理性、稳定性进行审计。()
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第4题
《商业银行市场风险管理指引》明确,商业银行在引入对市场风险水平有重大影响的新产品和新业务、市场风险管理体系出现重大变动或者存在严重缺陷的情况下,应当扩大()和增加()
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第5题
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行市场风险管理工作人员的薪酬应当与直接投资收益挂钩,形成有效的投资激励机制。()
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第6题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。()
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第7题
《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价,不包括其附属机构。()
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第8题
2006年10月,银监会颁布(),明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《兴业银行员工行为十三条禁令》
C.《银行业员工从业规范》
D.《商业银行内部控制管理指引》
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第9题
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:商业银行应当制定并落实内部()和()措施,合规、有序地开展个人理财业务,切实保护客户的合法权益
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第10题
银监会《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行所承担的市场风险水平应当与其()相匹配
A.员工素质
B.市场风险管理能力
C.资产规模
D.资本实力
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