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[多选题]

系统进行以下风险事件三级预警时,营业网点应对账户进行手工限制,限制类型为:001-停止账户所有金融交易。()

A.证件有效期预警

B.企业信息变更预警

C.企业客户严重违法失信预警

D.企业开户资格预警

E.单位客户受益所有人、控股股东预警

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第1题

系统进行以下风险事件三级预警时,营业网点应对账户进行手工限制,限制类型为:012-只收不付。()

A.证件有效期预警

B.企业信息变更预警

C.企业客户严重违法失信预警

D.企业开户资格预警

E.单位客户受益所有人、控股股东预警

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第2题

单位账户风险预警账户自动限制,限制类型为001-停止账户所有金融交易的风险事件有()。

A.证件有效期预警(三级预警)

B.企业信息变更预警(三级预警)

C.企业客户严重违法失信预警(三级预警)

D.企业开户资格预警(三级预警)

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第3题

系统自动对证件失效账户采取限制措施的,客户通过()等渠道更新证件有效期后,系统联动解除账户限制,不通过“客户级账户限制”手工解限。

A.手机银行

B.网银

C.STM

D.柜面

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第4题

系统进行风险事件()预警,营业网点应电话通知客户,并留存通知记录。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第5题

办理账户产品类型变更,初审机构发起账户变更流程后,应选择()交易进行交易维护。

A.【账户产品类型变更】、【账户其它信息变更】

B.【账户产品类型变更】、【账户其它信息变更】并按实际情况维护【账户过账限制变更】

C.【账户产品类型变更】并按实际情况维护【账户过账限制变更】

D.【账户产品类型变更】、【账户详细信息变更】并按实际情况维护【账户过账限制变更】

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第6题

以下哪一项不属于短信签约的主要风险点?()

A.客户提交的开户资料和证件是否真实、有效、合规,特别是单位的授权书

B.对公客户填写的《申请表》上加盖的印鉴是否合法、合规、齐全

C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致

D.打印金融收入发票时是否进行手工销号

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第7题

商业银行的金融工具和商品头寸可以分为银行账户和交易账户两大类,以下关于交易账户的说法中,错误的是()

A.记入该账户的头寸必须在交易方面不受任何条款限制,或者能够完全规避自身的风险

B.银行应对该账户的头寸进行准确估值

C.该账户中的项目通常按市场价格计价

D.银行的存贷款业务归入交易账户

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第8题

各营业网点应安排()每日通过集中作业平台“预警信息查询”交易查询本机构的单位银行账户风险预警信息。

A.账户管理员

B.运营主管

C.专人

D.柜员

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第9题

C3预警监控系统中的风险控制模块,系统限制只有风险控制规则设置机构才能对该机构设定的风险控制规则进行维护()
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第10题

下列关于交易账户的说法,不正确的是()

A.该账户中的项目通常按市场价格计价

B.银行应对该账户的头寸进行准确估值

C.计入该账户的头寸在交易方面都不受任何条款限制

D.银行的存贷款业务不能归入该账户

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