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[判断题]

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育()

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第1题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据

A.纪律惩戒

B.道德约束

C.法律制裁

D.行为指导

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第3题

制定“期货从业人员执业行为准则”的目的有()

A.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

B.规范期货从业人员执业行为

C.维护期货市场秩序

D.保障期货从业人员执业安全

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第4题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在(),应当遵守保守秘密的行为准则

A.调离所在期货经营机构后

B.调任所在期货经营机构的其他部门后

C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

D.执业过程中

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第5题

制定《期货从业人员执业行为准则》的目的有()

A.规范期货从业人员执业行为

B.促使从业人员提高职业道德和业务素质

C.维护期货市场秩序

D.加强从业人员的合规意识

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第6题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构

C.期货交易爱好者协会

D.期货投资咨询机构

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第7题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第8题

以下属于中国期货业协会需履行的职责的是()

A.建立健全期货业诚信评价制度

B.负责期货从业人员资格认定

C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为

D.为期货监管工作提供意见或建议

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第9题

期货从业人员受到中国期货业协会的()的纪律惩戒,应当参加协会组织的专项后续职业培训

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格

D.记过

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第10题

对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员,中国期货业协会除了对其进行惩戒外,并在协会网站或指定媒体上向社会公布()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第11题

根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费

A.经营成本

B.竞争对手手续费

C.行业自律标准

D.自身定价

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