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[判断题]
监督管理机构应当履行反洗钱和反恐怖融资监管职责，加强反洗钱和反恐怖日常合规监管，构建事前和事后完整的监管链条。（)
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A、年度监管
B、季度监管
C、月度监管
D、日常监管
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第1题
银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构( )工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（)工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
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第2题
银行业金融机构违反规定，发生下列哪些情形时，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（)。
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
第5题
银行业监督管理机构依法履行下列哪些反洗钱和反恐怖融资监督管理职责：（)。
A.督促指导银行业金融机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
B.监督、检查银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度建立执行情况
C.负责反洗钱的资金监测
D.负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析
E.在市场准入工作中落实反洗钱和反恐怖融资审查要求
第6题
银行业监管管理机构在受理银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格时，应审查拟任人是否熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规，是否接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训，是否通过了银行业监管管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试。()此题为判断题(对，错)。
第7题
国务院办公厅2017年7月29日印发《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，提出按照金融领域全覆盖、特定非金融行业高风险领域重点监管的目标，适时扩大反洗钱、反恐怖融资监管范围。（)
第8题
根据银保监会[2019]1号令，金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容（)。
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制
D.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
第9题
根据《中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》，银保监会及其派出机构应当在现场检查工作中贯彻反洗钱和反恐怖融资监管要求，现场检查工作要重点对机构反洗钱和反恐怖融资内控制度建立和执行情况进行检查。（)
第10题
金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出()，要求其采取必要的管控措施，督促其整改。
A.《反洗钱监管审批表》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管提示函》
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