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风险评估应包括境内外所有分支机构,按照“谁评估,谁管理“原则开展洗钱风险评估工作()

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第1题

按照谁的业务谁负责谁的属地谁负责的原则,各单位(部门)应组织开展风险识别和评估。()
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第2题

开展洗钱风险评估时,应考虑总体风险控制环境与策略,洗钱风险评估与控制应与总体风险控制策略相违背()
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第3题

按照风险为本方法,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。()
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第4题

洗钱风险评估是国别风险识别工作的重要部分。()
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第5题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定,业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。()
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第6题

关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是()。

A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作

B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程

C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查

D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持

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第7题

在洗钱风险自评估工作完成后的5个工作日内向当地人民银行提交自评估报告()
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第8题

按照风险管理的要求,评估组织形式要从全员评估向专业评估转变。()
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第9题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之后应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第10题

以下哪些不是业务部门应承担的洗钱风险管理职责:()。

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告

B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告

C.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施

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