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[多选题]

以下业务不属于证券公司中介业务的是()

A.经纪业务

B.投行业务

C.投资顾问

D.融资融券

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第1题

以下属于狭义投行业务的是()。

A.融资业务的财务顾问

B.一级市场上的承销业务

C.向投资者提供证券经纪服务

D.一级市场上的并购业务

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式

A.财富管理业务

B.资产管理业务

C.经纪业务

D.证劵投资咨询业务

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第3题

作为客户的金融顾问或经营管理顾问,提供咨询、策划等服务的证券公司业务是()

A.证券承销业务

B.公司理财业务

C.财务顾问业务

D.投资咨询业务

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第4题

在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。

A.经纪业务

B.投资咨询业务

C.自营业务

D.购并业务

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第5题

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,井直接或者间接获取经济利益的经营活动

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

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第6题

证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

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第7题

证券公司可以从事的业务包括()Ⅰ 股票期权经纪业务 Ⅱ 自营业务 Ⅲ 做市业务 Ⅳ 与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

如何区分券商投行与商行投行()。

A.商行投行业务包括发债融资、理财产品、财务顾问

B.券商投行业务包括发债融资、理财产品、财务顾问

C.商行投行业务包括证券发行、承销,即IPO;也包括兼并重组和收购,帮助企业直接融资

D.券商投行业务包括证券发行、承销,即IPO;也包括兼并重组和收购,帮助企业直接融资

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第10题

按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第11题

以下选项中,哪一项不符合《证券投资顾问业务暂行规定》关于投资顾问费用收取的相关要求()

A.费用收取与客户资产规模挂钩

B.费用收取与投顾服务期限挂钩

C.除按客户资产规模收取固定投顾费用外,与客户约定分享投资收益

D.将投顾服务作为经纪业务增值服务,实施差别佣金制

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