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[多选题]

各分支行发生下列哪些情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向总行运营管理部及中国人民银行或其分支行报告?()

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

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第1题

各分支行发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或控制的资产,应当在24小时内予以冻结,并按照规定及时向总行运营管理部、当地公安机关、国家安全机关和人民银行报告。()
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第2题

基层网点发生重大事项应及时上报()。

A.一级支行领导

B.分行运营管理部

C.总行运营管理部

D.总行领导

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第3题

总行运营管理部负责在每年12月15日前将“三道防线”落实情况汇总形成报告报送中国人民银行长沙中心支行。()
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第4题

备案类账户开户后,开户银行必须于开户之日起()工作日内向中国人民银行当地分支行备案。

A.2个

B.5个

C.7个

D.10个

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第5题

总行每半年至少对各分支行销售情况进行一次检查,发现分支行未上报异常销售情况时,及时要求其进行整改处理,并酌情对分支行责任人员进行处罚。()
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第6题

委派单位委任会计主管后,应及时向()部门备案。

A.总行营运管理部

B.总行会计结算部

C.所在分、支行行长室

D.所在分、支行会计管理部门

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第7题

非居民客户如为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经()审核批准,开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。

A.运营管理部总经理

B.分行高级管理层

C.支行行长

D.支行营业部经理

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第8题

下列()部门负责会计主管的委派、任免、交流、考核工作。

A.总行营运管理部

B.总行会计结算部

C.所在分、支行行长室

D.所在分、支行会计管理部门

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第9题

自助设备差错按上报途径又可分总行运营管理部向分、支行发出的XBK差错和分、支行自行发现并上报的其他差错。()
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第10题

指纹管理系统的机构信息维护工作,由()部门填写“系统权限操作任务书”,()部门进行维护操作。

A.总行营运管理部、总行会计结算部

B.分、支行会计结算部、总行营运管理部

C.总行会计结算部、总行营运管理部

D.分、支行会计结算部、总行会计结算部

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