题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（)。
A.2003年12月15日
B.2002年12月26日
C.2002年11月26日
D.2003年11月26日
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
第2题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第4题
根据《证券公司内部控制指引（修订）》规定,证券公司在处理公司及其工作人员与客户之间的利益冲突时,应当遵循（）的原则
A.公司利益优先
B.工作人员利益优先
C.客户利益优先
D.三者利益均衡
第5题
下列各项中,标志着我国企业内部控制规范建设取得重大突破和阶段性成果的是发布（）
A.《企业内部控制基本规范》
B.《企业内部控制应用指引》
C.《企业内部控制评价指引》
D.《企业内部控制审计指引》
第8题
关于财政部等部委于2010年4月26日联合发布的关于企业内部控制的《配套指引》的说法正确的是（）
A.自2011年7月1日起按已定时间表在境内外不同类型的上市公司施行
B.所有公司均要遵照执行
C.《配套指引》包括《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》三大类内容
D.要求相关非上市大中型企业提前执行
第9题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ、方式Ⅱ、时间Ⅲ、内容Ⅳ、对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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