题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下关于受益所有人身份识别错误的有()。

A.受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系

B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作

C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时,仍可以简化或者豁免受益所有人识别

D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料

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第1题

以下说法不正确的是()。
A.义务机构应当充分利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息

B.政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料,是义务机构开展受益所有人身份识别工作的重要基础

C.政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料

D.询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段,获取的非法定信息、数据或者资料可独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料

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第2题

以下表述错误的是:()。
以下表述错误的是:()。

A.义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户,要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行。

B.义务机构应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限。

C.义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

D.义务机构识别所有非自然人客户的受益所有人。

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第3题

义务机构对客户受益所有人信息进行识别时,应当登记客户受益所有人的哪些信息?()

A.姓名

B.国籍

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

D.地址

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第4题

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料()

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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第5题

以下哪种情形开户无需经过省行审批()

A.股权或者控制权结构异常复杂

B.受益所有人涉及非居民且涉及洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等高风险情形

C.个体工商户

D.受益所有人信息不完整或者无法核实的

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第6题

受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的,义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的,义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。

A.公司

B.信托

C.基金

D.合伙企业

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第7题

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域,义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施,以下说法错误的是()

A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

C.进一步调查客户交易及其背景情况,询问交易目的,核实交易动机

D.与客户建立、维持业务关系,或为客户办理业务,无需经高级管理层批准或授权

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第8题

单位客户办理法人/负责人或股东变更业务时,运营人员应联系客户经理完成客户身份重新识别工作。如受益所有人发生变更的,客户经理应提交加强型尽职调查表以及新的受益所有人识别信息表至柜面;如受益所有人未发生变更,客户经理仍需提供加强型尽职调查,方可办理变更业务()
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第9题

义务机构可以不识别公立医院的受益所有人。()
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第10题

各级机构委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,应当通过书面形式确定双方的反洗钱职责。()
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