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[主观题]

基金代理销售业务应遵循的原则()

A、合法合规

B、风险控制

C、分级管理

D、联网运作

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第1题

基金代销业务的()原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理

A.合法合规

B.授权经营

C.分级管理

D.联网运作

E.风险控制

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第2题

基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况

A.风险管理部

B.合规管理部

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

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第3题

基金的投资运作包括基金管理公司内部的()

A.投资管理

B.交易管理

C.绩效评估

D.风险控制

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第4题

存放同业资金管理应遵循()的原则

A.分级管理

B.开户审批

C.防范风险

D.注重效益

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第5题

信贷担保法律审查应坚持()四个原则

A.合法有效

B.防范风险

C.分级负责

D.客观独立

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第6题

银行协助查冻扣应遵循什么原则?()

A.依法合规原则

B.不损害存款人合法权益原则

C.程序至上原则

D.维护自身合法权益原则

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第7题

银行承兑汇票业务应遵循的管理原则()。
银行承兑汇票业务应遵循的管理原则()。

A.审贷分离

B.分级管理

C.集中签发

D.责权分明

E.稳健经营

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第8题

陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是()

A、强化案件风险防范

B、加强营运风险控制

C、提升代理网点合规水平

D、强化人员管理,严防外部期诈,做好应急管理

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第9题

陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话就防范和化解全行风险严控操作风险要求是()

A、强化案件风险防范

B、加强营运风险控制

C、提升代理风点合规水平

D、强化人员管理,严防外部欺诈,做好应急管理

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第10题

客户洗钱风险等级划分应遵循()原则

A.了解你的客户原则

B.谨慎评估原则

C.协调配合原则

D.动态管理原则

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