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[主观题]

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。Ⅰ.加强员工的内部

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息

Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第1题

下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

A.Ⅰ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡ

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第2题

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(  )。Ⅰ.以营利为目的的业务Ⅱ.为他人提供担保Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料Ⅳ.安排证券上市

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第3题

保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有(  )。Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第4题

证券经纪商在收到客户委托后,应对(  )进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

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