证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。、Ⅰ．将自营账户借给他人使用Ⅱ．操纵市场Ⅲ．将自营业务

国际推介的主要内容应当包括（ ）。

Ⅰ．发行人及相关专业机构的宣讲推介

Ⅱ．传播有关的声像及文字资料

Ⅲ．向机构投资者发送预订邀请文件

Ⅳ．发布法律允许的其他信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有（ ）。

Ⅰ．公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ．公司减资

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅰ

C.Ⅱ

D.Ⅲ

以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（ ）。

Ⅰ．中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

Ⅱ．中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

Ⅲ．企业在注册有效期内可以一次发行或分期发行短期融资券

Ⅳ．企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

分，同时给予直接责任人（ ）处分。

Ⅰ．批评Ⅱ．通报批评Ⅲ．罚款

A.ⅠⅡ都符合

B.只有Ⅰ符合

C.只有Ⅱ符合

D.ⅠⅡⅢ都不符合

人无重大影响或影响已经消除，违反（ ）的事项应已纠正。

Ⅰ．合法性Ⅱ．合理性

Ⅲ．一贯性Ⅳ．公允性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。

Ⅰ．国债Ⅱ．企业债券

Ⅲ．权证Ⅳ．封闭式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

证券公司只能接受（ ）期货公司的委托从事介绍业务。

Ⅰ．有重大影响的Ⅱ．全资拥有的

Ⅲ．控股的Ⅳ．被同一机构控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有（ ）。

Ⅰ．问责制度Ⅱ．违规处罚

Ⅲ．举报监督机制Ⅳ．舆论监督机制

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

招股说明书摘要的内容包括（ ）。

Ⅰ．发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

Ⅱ．本次发行概况

Ⅲ．募集资金运用

Ⅳ．重大事项提示

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ