题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列有关证券投资咨询业务从业人员管理的说法中，错误的是()。

A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议

B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益

D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师

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第1题

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（）。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第2题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范（试行）》等规定，下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）

A.从事证券、期货投资咨询业务的人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类

B.从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的人员不属于证券从业人员

C.从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国二证监会的业务许可

D.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

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第3题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范（试行）》等规定，下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）

A.从事证券、期货投资咨询业务的人员，主要包括证券投资顾问及证券分析师两类

B.从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的人员不属于证券从业人员

C.从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可

D.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

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第4题

证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。（)

证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。()

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第5题

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

A.证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

B.证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

C.证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营

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第6题

证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。（)

证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。()

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第7题

下列事项应由中国期货业协会负责的是（）

A.期货投资咨询业务从业人员资格考试

B.期货投资咨询业务从业人员资格认定

C.期货投资咨询业务从业人员日常管理

D.期货投资咨询业务从业人员相关自律管理办法的制定

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第8题

依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务？（）

A.证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务

B.证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐

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第9题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列（）条件。 Ⅰ．品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德 Ⅱ．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 Ⅲ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历 Ⅳ．通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐，证券资产管理

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