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[单选题]

操纵市场行为主要损害了证券市场的()。

A.分散风险功能

B.价格形成机制

C.资本配置功能

D.转换机制

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第1题

最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节特别严重的标准是()。A.交易金额超过50万、获利或

最高人民法院的相关司法解释规定,内幕交易情节特别严重的标准是()。

A.交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万

B.交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万

C.交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万

D.交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万

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第2题

按照现行监管法规的规定,证券公司定向资产管理业务实行报备制,即证券公司与客户签订定向资产

管理合同后,应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。( )

A.正确

B.错误

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第3题

证券公司从事资产管理业务,投资所产生的收益由客户和证券公司按约定共同享有、损失由客户和证

券公司共同承担、证券公司还可以按照约定收取管理费用。( )

A.正确

B.错误

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第4题

根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定,计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的

约定,将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。( )

A.正确

B.错误

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第5题

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%。( )A.正确B.错误

证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的15%。( )

A.正确

B.错误

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第6题

目前我国所有的基金管理公司均可以从事公募基金管理业务,部分符合条件的基金管理公司同时还可

以开展专户理财业务。( )

A.正确

B.错误

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第7题

证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额,客户按其拥有的份额享有利益,承担风险。( )A.

证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额,客户按其拥有的份额享有利益,承担风险。( )

A.正确

B.错误

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第8题

目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。( )A.正确B.错误

目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。( )

A.正确

B.错误

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第9题

某证券公司发起设立一个集合资产管理计划,以自有资金投入该计划,正确的做法是( )。A.该计划成立

某证券公司发起设立一个集合资产管理计划,以自有资金投入该计划,正确的做法是( )。

A.该计划成立规模为60亿元,证券公司投入自有资金3亿元。B.该计划成立规模为30亿元,证券公司投入自有资金1.5亿元。

C.该计划成立规模为60亿元,证券公司投入自有资金2亿元。

D.该计划成立规模为15亿元,证券公司投入自有资金5000万元。

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第10题

根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定,证券公司的资产管理业

务包括( )。

A.专项资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.特定资产管理业务

D.定向资产管理业务

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