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[主观题]

以下关于检查抽样,说法正确的是()A.某检查组计划对XX分行开展信贷业务的检查,检查方案中明确:对X

以下关于检查抽样,说法正确的是()

A.某检查组计划对XX分行开展信贷业务的检查,检查方案中明确:对XX分行500万以上的法人贷款、100万以上的个人贷款必须全查。该方案在抽样时使用的是经验判断法。

B.某检查组组长在检查过程中,根据以往工作经验判断该行5000万以上的项目贷款存在问题的可能性很大,因此让组内的非现场人员对5000万以上的项目贷款资金流向进行追查。这种抽样使用的是金额占比法。

C.管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的岗位,例如各级行行长、副行长、财务和出纳人员等,是检查应当关注的关键岗位。

D.应按照覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量,比例不低于50%。

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第1题

尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项(),实现无盲点、全覆盖。A.业务管理活动B.内控管理活动C.经

尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项(),实现无盲点、全覆盖。

A.业务管理活动

B.内控管理活动

C.经营管理活动

D.风险管理活动

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第2题

无需履行尽职监督职责的职能部门是()?A.银行卡部B.电子银行部C.总务部D.信息技术管理部

无需履行尽职监督职责的职能部门是()?

A.银行卡部

B.电子银行部

C.总务部

D.信息技术管理部

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第3题

应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。A.财会部门

应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。

A.财会部门

B.内控合规部门

C.监察部门

D.人力资源部门

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第4题

内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职

能部门尽职监督工作。

A.监督

B.主管

C.牵头

D.负责

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第5题

检查组在检查实施过程享有的权利有()。A.严守保密规定。B.调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制

检查组在检查实施过程享有的权利有()。

A.严守保密规定。

B.调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料。

C.遵守检查人员职业道德、工作纪律。

D.有利害关系的检查人员应回避。

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第6题

纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实施(),由内控合规

部门或者相关职能部门牵头实施。

A.计划管理

B.项目管理

C.风险管理

D.质量管理

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第7题

不属于尽职监督基本原则的是( )。A.成本效益B.突出重点C.持续推进D.统筹兼顾

不属于尽职监督基本原则的是( )。

A.成本效益

B.突出重点

C.持续推进

D.统筹兼顾

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第8题

尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展,统筹兼顾()职责的履行。A.尽职监督与内部控制B.经营管理

尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展,统筹兼顾()职责的履行。

A.尽职监督与内部控制

B.经营管理和尽职监督

C.经营管理与监督检查

D.尽职监督与风险管理

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第9题

尽职监督应当权衡(),加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当成本实现有效控制。A.监督成本和

尽职监督应当权衡(),加强非现场监督,综合利用各类监督成果,以适当成本实现有效控制。

A.监督成本和预期效益

B.内部控制和成本效益

C.检查监督与成本效益

D.业务经营与风险管理

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第10题

在现场检查过程中,如果检查人员(),应追究检查人员的责任。A.对检查发现的重大违规问题及时向上级

在现场检查过程中,如果检查人员(),应追究检查人员的责任。

A.对检查发现的重大违规问题及时向上级反映

B.因特殊原因未按方案要求完成检查任务

C.因被查单位提供虚假资料导致误导检查结果的

D.未按规定的程序和内容实施检查并造成严重后果

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