客户的证券买卖委托，已成交的委托记录应当保存于证券公司，未成交的委托记录无须保存。（)A.正

，罚款等。( )

A.正确

B.错误

设立证券公司应当具备的条件是( )。

A.主要股东最近3年无重大违法违规记录

B.主要股东净资产不低于人民币2亿元

C.有符合法律规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格

应当至少包括( )。

A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

B.技术系统的运行和改进情况

C.本年度证券经纪人数量的变动情况

D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险( )。

A.流动性风险

B.申购/赎回价格未知的风险

C.基金投资风险

D.机构运作风险和不可抗力风险

申请设立期货公司，应当具备下列( )条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

A.有健全的风险管理和内部控制制度

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有合格的经营场所和业务设施

D.注册资本最低限额为人民币1000万元

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责是( )。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。

A.被同一机构控制

B.全资拥有

C.控股

D.其他期货公司的委托

我国证券市场监管的目标是( )。

A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用

B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营

C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经纪管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经纪发展相适应。

D.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有( )。

A.已经通过证券从业人员资格考试

B.已与证券公司签订委托合同

C.已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

下列属于证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列的信息有( )。

A.客户开户和交易流程、出入金流程

B.中国证监会规定的其他消息

C.交易结算结果查询方式

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式