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[主观题]

以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

A.合规计划的制定与执行

B.合规审核

C.合规性审计

D.合规培训

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第1题

执行合规主要是指()。

A.一线员工严格按照行内制度规定操作

B.合规人员对经营活动进行合规评估

C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规

D.分行按照总行的考核指标要求开展经营

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第2题

合规管理计划的制定由下列哪个机构负责()。

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.合规管理部门

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第3题

商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指()。

A.理念层面 制度层面 执行层面

B.制度层面 业务层面 工作层面

C.机构层面 风险层面 执行层面

D.执行层面 制度层面 应用层面

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第4题

以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B.在高管层下设立相关委员会,董事会下不用再设相关委员会

C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

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