题目内容
（请给出正确答案）
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
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第1题
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。
A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D.高管层职责中不包括合规政策的制定
第2题
下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。
A.合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B.合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的
C.合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D.合规人人有责要求各负其责
第3题
合规管理的主要原则中不包括()。
A.合规人人有责
B.合规从高层做起
C.独立性原则
D.成本效益原则
第4题
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系
第5题
从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的的是()。
A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
C.合规管理不需要研究人的行为特点
D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域
第6题
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
第7题
将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节，体现了内部控制的原则是：()。
A.适应性原则
B.全面性原则
C.制衡性原则
D.重要性原则
第8题
，体现了内部控制的原则是：()。
A.适应性原则
B.成本效益原则
C.制衡性原则
D.重要性原则
第9题
根据内外部环境的变化，与时俱进，因地制宜，不断改进和完善内部控制，体现了内部控制的原则是：()。
A.适应性原则
B.成本效益原则
C.制衡性原则
D.重要性原则
第10题
农业银行内控合规管理信息系统(ICCS)建设，属于内部控制要素中的：()。
A.控制活动
B.内部监督
C.信息与沟通
D.风险评估
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