题目内容
（请给出正确答案）
对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范()。
A.《商业银行法》
B.《商业银行合规风险管理指引》
C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D.《银行业金融机构案防工作办法》
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第1题
下面哪一项不是商业银行合规管理在国际上发展的背景因素()。
A.欧美银行业金融创新的不断涌现
B.全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索
C.巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生
D.上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会
第2题
开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是()。
A.巴林银行倒闭
B.2008年全球金融危机
C.巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
D.水门事件
第3题
下列有关合规的说法正确的是()。
A.依法合规是企业内部控制的首要目标
B.合规管理重在事后监督
C.合规管理与审计监督无本质区别
D.合规管理是风险管理的核心
第4题
某员工发现其上司超越权限向其交办的事项，该员工应该：()。
A.按照上司要求办理
B.先按照上司要求办理，然后向上一级领导报告
C.有权拒绝办理，并向上一级领导报告
D.向其上司提示，提示无效后，按照上司要求办理
第5题
检查发现某支行柜员既负责业务办理又负责业务授权，该行为违背：()。
A.不相容职务分离控制
B.会计系统控制
C.绩效考核控制
D.财产保护控制
第6题
标志着适应我国实际情况、融合国际先进经验的中国企业内部控制规范体系基本建成的是：()。
A.《商业银行内部控制指引》的颁布实施
B.《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》的颁布实施
C.《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的颁布实施
D.《内部会计控制规范——基本规范》等7项内部会计控制规范的颁布实施
第7题
关于信息与沟通的表述，不正确的是：()。
A.信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B.信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C.信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D.举报不属于信息与沟通的范畴
第8题
企业为其房产购买保险，属于：()。
A.不相容职务分离控制
B.财产保护控制
C.预算控制
D.运营分析控制
第9题
关于预算控制，表述错误的是：()。
A.预算控制只涉及预算的制定，不包括预算的执行
B.预算控制以控制“偏差”为基础，监测实际与目标的差异，然后采取相应控制措施，达到控制目的
C.预算控制要求企业明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束
D.通过预算控制，使得经营目标转化为各部门、各岗位乃至各员工的具体行为目标
第10题
关于授权审批控制，表述不正确的是：()。
A.要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务
B.对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度
C.授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段
D.授权审批控制属于事后控制
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