商业银行理财产品销售管理办法规定,宣传过程中不得使用()。
A.业绩优良
B.名列前茅
C.位居前列
D.最有价值
E.最好
A.业绩优良
B.名列前茅
C.位居前列
D.最有价值
E.最好
第1题
合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
第2题
合同倒签的客观原因有()。
A.与延误请示相关联
B.与管理缺失相关联
C.与偶发业务相关联
D.与人员素质相关联
第4题
以下哪项针对公司信贷的描述不正确:()
A.公司贷款发放后,各支行应根据客户情况,可由客户自行选择支付方式,包括自主支付和受托支付,并且要尊重客户的意见
B.在整理归档贷后档案时,相关岗位可根据业务风险情况,自行决定是否可对贷款用途推迟进行监控。
C.客户信用等级发生变化后,按规定及时进行重检
D.在业务受理阶段,必须严格执行双人面签
第5题
现以下()行为时,上级机构可采取取消责任单位当年评奖资格、在专业评价或绩效考核中扣分等一项或多项措施。
A.网点投诉处理过程弄虚作假
B.拒不执行总行对分行间服务争议作出的处理意见
C.因分支行存在过错或处理不当导致网点投诉问题长期得不到解决,且客户针对同一问题投诉5 次以上
D.网点投诉处理不当,引发客户强烈不满引发声誉风险
第6题
商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导()和()的价值观念。
A.公正
B.合规
C.惩处违规
D.公平
E.公开
第7题
自助设备、自助银行安全巡查内容包括()。
A.自助设备是否正常运行
B.是否有张贴虚假广告情况
C.加钞间门禁装置、防盗安全门是否正常
D.紧急求助按钮和应急对讲设备是否完好
第8题
以下采购管理活动存在问题的有()。
A.采购合同签订单位非中标单位
B.项目未通过采购部门执行集中采购流程即签订采购合同
C.存在未实施采购招标流程即进行采购
D.签订的工程施工合同与招标结果不一致
第9题
以下公司业务结算管理及对账存在问题的有()。
A.柜员未经授权为客户办理业务
B.网点业务主管和柜员的工号、密码混用
C.未与客户核实情况即办理业务
D.与客户交接U-KEY 证书手续存在不规范的现象
第10题
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定,公司内控制度应力求全面、完整,至少在()作出安排。
A.公司层面
B.公司下属部门及附属公司层面
C.公司各业务环节层面
D.公司各管理层面
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