为实现合规管理制度化、标准化,我行建立包括()等在内的合规管理制度体系
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程
第1题
公司内控制度力求全面、完整,至少在以下层面作出安排()。
A.公司层面
B.公司下属部门及其附属公司层面
C.公司各业务环节层面
D.公司各管理环节层面
第2题
发行人财务会计应当符合下列条件()。
A.最近一期末不存在未弥补亏损
B.发行前股本总额不少于人民币5000 万元
C.最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权 等后)占净资产的比例不高于20%
D.最近3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000 万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
第4题
系统组织开展内控建设活动。
A.合规大讨论
B.合规大行动
C.合规回头看
D.内控达标年
第5题
发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形()。
A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期
B.最近36 个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近在12 个月内受到证券交易所公开谴责
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
D.在其他经济机构兼职
第6题
检查主要内容包括()。
A.合规风险管理体系的适当性和有效性
B.合规管理职能的有效性和适当性
C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
第7题
预签空白合同及借据的管理工作有()。
A.我行工作人员必须在借款人面前填写合同上的放款账号与户名
B.预签合同需执行严格的双人面签,并分别留存与客户的合影、客户与存折(或卡)的合影
C.合同签署授权人在签署合同时,要查看双人面签的相关影像资料或影像资料打印版本
D.核实是否执行了双人面签、合同上所签账号与影像资料上账号是否相符等事宜
第8题
合规风险监测的步骤有()。
A.确定合规风险监测对象和目标
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.现场检查或非现场监测
D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
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