第2题
B.情况紧急,法律合规部门可以采取电话等快捷方式向主管行长报告后,按照本办法规定的程序和内容进行审核,符合本办法规定条件的,及时予以办理
C.情况紧急,且协助事项超出本行权限范围,经办行法律合规部门可以采取电话、传真等快捷方式向上级行法律合规部门请示。上级行同意的,下级行应当按照本办法规定的程序和内容进行审核,符合本办法规定条件的,及时予以办理
D.情况紧急而采用快捷方式报告的,法律合规部门应当如实记录相关情况,并在5日内补办相关手续
第3题
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②④
第4题
A.经办人员和复核岗
B.经办人员和总经理
C.总经理和执法机关工作人员
D.经办人员和执法机关工作人员
第7题
A.核实有权机关经办人员出示的工作证件
B.审查有权机关出具的相关法律文书的合法性
C.其他职责
D.具体执行查询、冻结、扣划存款
第8题
A.经办人员→反洗钱管理中心经理→部门主管反洗钱领导→部门主要负责人→分管法律合规部行领导→行长→董事长
B.经办人员→反洗钱管理中心经理→部门主管反洗钱领导→部门主要负责人→分管法律合规部行领导
C.经办人员→本单位风险合规管理部门负责人→本单位分管反洗钱工作领导→本单位主要负责人→总行法律合规部反洗钱管理中心经理→法律合规部主管反洗钱领导→法律合规部主要负责人→分管法律合规部行领导
D.经办人员→反洗钱管理中心经理→部门主管反洗钱领导→部门主要负责人→分管法律合规部行领导→行长
第9题
A.合同发起部门
B.fa律合规部门
C.业务审查部门
第10题
A.法律与合规部门
B.会计与营运部门
C.安全保卫部门
D.代理金融管理部门
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