题目内容
（请给出正确答案）
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
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第1题
《证券业从业人员执业行为准则》要求，从业人员在执业过程中应当( )。
A、维护客户和其他相关方的合法利益
B、诚实守信
C、勤勉尽责
D、维护行业声誉
第2题
以下哪项属于证券投资咨询业务的禁止行为：( )
A、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
C、就同一问题向不同客户提供的一致的投资分析、预测或者建议
D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
第3题
证券分析师应当遵守的执业行为准则包括：( )
A、应当恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者
B、应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明
C、制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大
D、制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
第4题
证券从业人员行为准则规定：( )
A、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
B、不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
C、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
D、不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
第5题
发行交易当事人的行为准则包括( )。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有偿
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.勤勉尽责
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第6题
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
第7题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅱ ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
第8题
持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
第9题
向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
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