题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
证券从业人员行为准则(十不准)规定()。
A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖;
B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
证券交易所的设立必须经过 ( )批准
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.国务院
D.国有商业银行
更多“证券从业人员行为准则（十不准)规定（)。A.不准向客户提供虚…”相关的问题
第3题
证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准
，一般主要包括
Ⅰ、从事证券交易时间
Ⅱ、账户状态
Ⅲ、投资风格及业绩
Ⅳ、关联关系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为()。A.收购目的B.收购人
发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为()。
A.收购目的
B.收购人的名称、住所
C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
D.收购的具体时间
第5题
以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()A.募集资金应当有明确的使用方向，原则
以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()
A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司
C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
第6题
普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()Ⅰ、资产总额Ⅱ、税后利润的多少Ⅲ、未来发展需要
普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司()
Ⅰ、资产总额
Ⅱ、税后利润的多少
Ⅲ、未来发展需要
Ⅳ、负债总额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。Ⅰ、资产负债表Ⅱ
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。
Ⅰ、资产负债表
Ⅱ、基金经营业绩表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金净值变动表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
证券市场的产生得益于()的发展Ⅰ、社会化大生产和商品经济Ⅱ、国家干预水平Ⅲ、股份制Ⅳ、信用制度
证券市场的产生得益于()的发展
Ⅰ、社会化大生产和商品经济
Ⅱ、国家干预水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9题
委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括()Ⅰ、委托人身份Ⅱ、委托买入证券的代码Ⅲ、委托
委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托买入证券的代码
Ⅲ、委托内容
Ⅳ、委托卖出的实际证券数量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
下列关于ETF的说法正确的有()Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象Ⅱ、最大的特点是实
下列关于ETF的说法正确的有()
Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点
Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（十）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（九）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（八）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（七）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（六）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（五）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（四）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（三）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（二）2024年全国水利三类人员《专职安全生产管理人员（C证）》练习卷（一）
